生意者适当性匹配规则 | |||
原则/品种 | 适用客户 | 危害遭受能力品级 | |
期权 | 境内投资者 | C4 | |
金融 | 境内投资者 | C4 | |
特定品种 | 原油 | 境内、境外投资者 | C4 |
非原油 | C3 | ||
注：部分期权品种引入境外投资者加入生意 | |||
品种适当性要求 | |||||||
适当性选项 | 自然人 | 一样平常机构 | 特殊机构 做市机构 专业投资者 | 金融期货 股指期权 ■ | 原油期货 原油期权 ★ | 商品 期权 ◆ | 特定品种 （非原油） ● |
可用资金 | ■★◆● | ■★◆● | 申请生意编码/开通权限前一连5个生意日日终包管金账户可用资金余额不低于人民币 | ||||
50万元 | 自然人50万元/机构户100万元 | 10万元 | |||||
基础知识 | ■★◆● | ■★◆● | “中期协”在线知识测试，效果80分（含）以上为及格 | ||||
生意履历 （二选一） | ■★◆● | ■★◆● | 近三年内具有10笔以上的境内期货、期权合约或者集中整理的其他衍生品生意成交纪录 | ||||
具有累计不少于10个生意日，20笔以上的境内期货、期权仿真生意成交纪录 | |||||||
合规诚信 | ■★◆● | ■★◆● | ■★◆● | 中国期货业协会自律效劳系统、中国证监会证券期货市场失约信息果真盘问平台以及涉金融严重失约职员名单三个渠道均不保存严重不良诚信纪录 | |||
内部治理制度 | ■★◆● | ■★◆● | 具有健全的内部控制、危害治理等期货生意治理相关制度 | ||||
宽免条件 | ||||
待开通/已拥有 | 金融期货、股指期权 | 原油期货、原油期权 | 商品期权 | 特定品种（非原油） |
金融期货 股指期权 | 宽免“三有” | 自然人宽免“三有” 机构户宽免“二有”，评估可用资金 | 宽免“三有” | |
原油期货 | 通过评估可用资金获得原油生意权限宽免“三有” ； 通过宽免开通原油生意权限宽免“二有”，评估可用资金 | 宽免“三有” | ||
商品期权 | 宽免“二有”，评估可用资金 | |||
特定品种（非原油） | ||||
近一年内具有累计不少于50个生意日期货、期权合约或者集中整理的其他衍生品生意成交纪录 | 宽免“二有”，评估可用资金 | 宽免“三有” | ||
ETF期权 | 宽免“三有” | |||
备注：1.由其他期货公司或证券公司提供的质料均须加盖该公司的正当有用印章，品种权限证实的有用期为1个月 ； 2.机构客户仍须提供内部治理制度。 | ||||
沪公网安备31022102000207
